एक जुआ हॉल अनुपालन चेकलिस्ट एक व्यावहारिक चेकलिस्ट है जो ऑपरेटर को लॉन्च, आंतरिक ऑडिट, तकनीकी निरीक्षण या नियमित अनुपालन नियंत्रण के लिए सुविधा तैयार करने में मदद करता है।
इस तरह की चेकलिस्ट कानूनी सलाह की जगह नहीं लेती है, लेकिन प्रमुख जोखिम वाले क्षेत्रों में संरचना में मदद करती है: लाइसेंस, परिसर, उपकरण, सॉफ्टवेयर, नकद डेस्क, भुगतान, एएमएल, केवाईसी, रिपोर्टिंग, सुरक्षा और घटना लॉग।
मुझे अनुपालन चेकलिस्ट की आवश्यकता क्यों है
जुआ हॉल एक जुड़े बुनियादी ढांचे के रूप में संचालित होता है।
यदि एक आइटम तैयार नहीं है, तो समस्याएं हो सकती हैं:- नकद विसंगतियां;
- रिपोर्टिंग त्रुटियां;
- असंबद्ध गेमिंग उपकरण;
- अस्पष्ट भुगतान स्थि
- कमजोर कर्मचारी नियंत्
- कोई गतिविधि लॉग नहीं
- आंतरिक नियमों का उल्लंघन;
- सत्यापन समस्याएं;
- लॉन्च के बाद तकनीकी विफलताएं।
चेकलिस्ट अग्रिम में मुख्य ब्लॉकों से गुजरने में मदद करती है और हॉल को अराजक मोड में शुरू नहीं करती है।
मुख्य निरीक्षण क्षेत्र
चेकलिस्ट को कई दिशाओं में विभाजित किया जा सकता है।
| निरीक्षण क्षेत्र | जांच करने के लिए चीजें |
|---|---|
| लाइसेंस | अधिकार क्षेत्र, परमिट, दस्तावेज, विनियामक आवश्यकताएं |
| कमरा | पता, सुरक्षा, चेकआउट क्षेत्र, पहुंच, बुनियादी |
| हार्डवेयर | मशीन, टर्मिनल, टिकट कार्यालय, टीआईटीओ, सर्वर, नेटवर्क |
| सॉफ्टवेयर | हॉल प्रबंधन, रिपोर्ट, भूमिका, लॉग, निगरानी |
| नकद डेस्क | बदलाव, पुनर्पूर्ति, भुगतान, शेष राशि, विसंगतियां |
| भुगतान | प्रदाता, स्थिति, सीमा, सुलह, त्रुटियां |
| एएमएल и केवाईसी | खिलाड़ी स्क्रीनिंग, लिमिट, बड़े ऑपरेशन, जोखिम |
| रिपोर्टिंग | जीजीआर, कैश डेस्क, भुगतान, टीआईटीओ, खिलाड़ी, विनियामक ऑफलोड |
| सुरक्षा | पहुंच, भूमिका, लॉग, घटनाएं, पुष्टि |
यह संरचना जुआ हॉल को एकल प्रणाली के रूप में जांचने में मदद करती है।
लाइसेंस और अधिकार क्षेत्र की समीक्षा
पहला खंड परियोजना की कानूनी स्थिति से संबंधित है।
ऑपरेटर को जांचने की जरूरत है:- क्या चुने गए अधिकार क्षेत्र में गतिविधि की अनुमति है;
- लाइसेंस की क्या जरूरत है;
- कौन सा अधिकार गतिविधियों को नियं
- किस प्रकार के खेलों की अनुमति है;
- कमरे के लिए क्या आवश्यकताएं हैं;
- उपकरण के लिए क्या आवश्यकताएं हैं;
- रिपोर्ट प्रस्तुत करने की आवश्यकता
- कौन से एएमएल और केवाईसी नियम लागू होते हैं
- भुगतान पर क्या प्रतिबंध हैं;
- जिम्मेदार नाटक के कौन से नियम ला
यदि इन वस्तुओं को स्टार्ट-अप से पहले चेक नहीं किया जाता है, तो आगे की तकनीकी तैयारी बेकार हो सकती है।
ऑपरेटर दस्तावेजों की जाँच कर र
लाइसेंसिंग और अनुपालन नियंत्रण के लिए कंपनी के दस्तावेजों की आवश्यकता हो सकती है।
जाँचें:- पंजीकरण दस्तावेज;
- मालिकों का डेटा;
- निर्देशक "डेटा;
- स्वामित्व संरच
- कर सूचना;
- निधियों के स्रोतों पर दस्तावेज
- पट्टा समझौता या परिसर का उपयोग करने का अधिकार;
- आपूर्तिकर्ताओं के साथ अनुबंध
- भुगतान प्रदाताओं के साथ अनुबंध
- उपकरण दस्तावेज।
सटीक सूची देश, लाइसेंस और नियामक आवश्यकताओं पर निर्भर करती है।
कमरे का निरीक्षण
कमरे को न केवल व्यावसायिक कार्यों, बल्कि सुरक्षा और नियामक आवश्यकताओं को भी पूरा करना चाहिए।
जाँचें:- सुविधा पता;
- क्षेत्र;
- लेआउट;
- चेकआउट क्षेत्र;
- एक स्लॉट मशीन क्षेत्र
- कार्मिक क्षेत्
- इनपुट समूह;
- बिजली की आपूर्
- इंटरनेट चैनल;
- वेंटिलेशन;
- अग्नि सुरक्षा;
- वीडियो निगरानी;
- पहुंच नियंत्रण
कमरा वास्तविक उपयोग के लिए तैयार होना चाहिए, न कि केवल दृश्य उद्घाटन के लिए।
उपकरण निरीक्षण
उपकरण सॉफ्टवेयर और अधिकार क्षेत्र आवश्यकताओं के साथ संगत होना चाहिए।
जाँचें:- स्लॉट मशीनें;
- सट्टेबाजी टर्मिनल;
- नकद स्टेशन;
- टीआईटीओ प्रिंटर;
- टिकट स्कैनर;
- सत्यापन करने वाले;
- सर्वर उपकरण;
- नेटवर्क उपकरण;
- भुगतान टर्मिनल;
- कार्मिक कार्यस्थल;
- वीडियो निगरानी प्रणाली;
- बैकअप बिजली की आपूर्ति।
न केवल उपकरणों की उपलब्धता की जांच करना महत्वपूर्ण है, बल्कि सामान्य प्रणाली में इसका वास्तविक संचालन भी।
स्लॉट मशीनों की जाँच की जा रही है
स्लॉट मशीनों को नियंत्रण और रिपोर्टिंग प्रणाली में डेटा संचारित करना
जाँचें:- कनेक्शन की स्
- उपकरण की उपलब्धता;
- दांव का संचरण;
- भुगतान का हस्तांतरण;
- त्रुटि संचरण;
- सेवा घटनाओं का संचरण;
- नकद डेस्क के साथ संचार;
- टीआईटीओ के साथ संचार;
- जीजीआर गणना;
- रिपोर्ट में प्रदर्
- स्थिति की निगरानी।
यदि मशीन सिस्टम से अलग से संचालित होती है, तो ऑपरेटर जीजीआर, त्रुटियों और रिपोर्टिंग को पूरी तरह से नियंत्रित नहीं कर पाएगा।
नकदी प्रणाली की जाँच
नकद डेस्क दैनिक कार्यों और सामंजस्य के लिए तैयार होनी चाहिए।
जाँचें:- शिफ्ट का उद्घाटन;
- शिफ्ट को बंद करना;
- पुनर्पूर्ति;
- भुगतान;
- रिटर्न;
- मैनुअल समायोजन;
- नकद शेष;
- सीमाएं;
- बड़े भुगतान की पुष्टि;
- कैशियर पर रिपोर्ट
- गतिविधि लॉग;
- भुगतान के लिए लिंक
- टीआईटीओ के साथ संचार;
- खिलाड़ियों के पर्स के साथ संबंध।
नकदी प्रणाली को न केवल योग दिखाना चाहिए, बल्कि प्रत्येक लेनदेन का स्रोत भी दिखाना चाहिए
टीआईटीओ जाँच रहा है
यदि हॉल टिकट-इन टिकट-आउट का उपयोग करता है, तो टीआईटीओ स्क्रिप्ट का अलग से परीक्षण किया जाना चाहिए।
जाँचें:- टिकट बनाना;
- टिकट मुद्रण;
- टिकट पढ़ ना;
- मशीन पर टिकट का उपयोग करना;
- टिकट कार्यालय में टिकट मोचन;
- स्थिति की जांच;
- समाप्त टिकट;
- फिर से चुकाने का प्रयास;
- पढ़ ने में त्रुटि
- टीआईटीओ गतिविधि लॉग;
- टिकट की रिपोर्
टीआईटीओ को नकद रजिस्टर, स्वचालित मशीनों, रिपोर्टिंग और निगरानी से जोड़ा जाना चाहिए।
भुगतान का सत्यापन
भुगतान अवसंरचना का परीक्षण शुरू होने से पहले किया जाना चाहिए
जाँचें:- पुनर्पूर्ति;
- भुगतान;
- रिटर्न;
- लेनदेन की स्थिति
- अस्वीकृत लेनदेन
- जमे हुए संचालन
- प्रदाता त्रुटियां;
- स्थिति का पुनर्मूल्यांकन
- सीमाएं;
- भुगतान सुलह;
- नकद डेस्क के साथ संचार;
- खिलाड़ियों के पर्स के साथ संचार
- भुगतान घटना लॉग।
भुगतान को एक पुष्ट स्थिति के बिना श्रेय नहीं दिया जाना चाहिए और पुनर्संसाधन के दौरान दोहराया नहीं जाना चाहिए।
खिलाड़ियों के बटुए की जाँच की जा रही है
यदि आप एक प्लेयर वॉलेट सिस्टम का उपयोग कर रहे हैं, तो आपको बैलेंस लॉजिक की जांच करने की आवश्यकता है।
जाँचें:- एक बटुआ बनाना;
- पुनर्पूर्ति;
- निधियों की वापसी;
- राशि खंड
- वापसी;
- मैनुअल समायोजन;
- बोनस संतुलन;
- सीमाएं;
- लेनदेन का इतिहास;
- नकद डेस्क के साथ संचार;
- भुगतान के लिए लिंक
- एएमएल और केवाईसी के साथ सहयोग।
खिलाड़ी का बटुआ आंतरिक संतुलन डेटा का एक सटीक स्रोत होना चाहिए।
एएमएल और केवाईसी सत्यापन
खिलाड़ियों के साथ काम करने से पहले एएमएल और केवाईसी प्रक्रियाओं को समझा जाना चाहिए।
जाँचें:- खिलाड़ी प्रोफ़ाइल बना
- स्थिति जाँचें
- दस्तावेज;
- सत्यापन के बिना सीमाएं;
- सत्यापन के बाद सीमाएं;
- बड़े संचालन;
- संदिग्ध लेनदेन;
- जोखिम प्रोफाइल;
- इंटरलॉक;
- अनुपालन-कमांड टिप्पणियां;
- निरीक्षण लॉग;
- एएमएल और केवाईसी पर रिपोर्ट।
सटीक आवश्यकताएं अधिकार क्षेत्र द्वारा भिन्न होती हैं, लेकिन बुनियादी नियंत्रण प्रक्रिया का वर्णन और का
अभिगम अधिकार जाँच
कर्मचारियों को केवल उन्हीं अधिकारों की आवश्यकता होनी चाहिए
जाँचें:- कर्मचारी की भूमि
- कैशियर के अधिकार;
- शिफ्ट प्रबंधक अधिका
- प्रशासक अधिकार;
- तकनीकी विशेषज्ञ अधिकार
- अनुपालन विशेषज्ञ अधिकार;
- रिपोर्टों तक पहुंच
- नकदी रजिस्टर तक पहुंच;
- सेटिंग्स तक पहुंच;
- एएमएल और केवाईसी तक पहुंच;
- उपयोगकर्ता प्रबंधन तक पहुंच।
अत्यधिक व्यापक कर्मचारी अधिकार त्रुटि, दुर्व्यवहार और अनियंत्रित परिवर्तन का जोखिम पैदा करते हैं।
शिफ्ट और कर्मियों की जाँच करें
बदलाव कर्मचारियों, नकद डेस्क और रिपोर्टिंग से जुड़े होने चाहिए।
जाँचें:- कर्मचारियों की नियुक्ति
- शिफ्ट का उद्घाटन;
- शिफ्ट को बंद करना;
- कैशियर की क्रियाएं;
- प्रबंधक पुष्टि
- ऑपरेशन प्रति शिफ्
- विसंगतियां;
- घटनाएं;
- शिफ्ट रिपोर्ट;
- गतिविधि लॉग।
प्रत्येक ऑपरेशन को एक कर्मचारी, शिफ्ट, समय और स्थान से जोड़ा जाना चाहिए।
रिपोर्टिंग समीक्
रिपोर्टिंग वास्तविक घटनाओं पर आधारित होनी चाहिए, न कि मैनुअल इनपुट पर।
जाँचें:- दरें;
- भुगतान;
- जीजीआर;
- नकदी लेनदेन;
- भुगतान;
- टीआईटीओ;
- खिलाड़ियों के पर्स;
- बोनस;
- जैकपॉट;
- बदलाव;
- कर्मचारियों के कार्
- घटनाएं;
- एएमएल и केवाईसी;
- नियामक ऑफलोड।
GGR की गणना खिलाड़ी दांव और खिलाड़ी भुगतान के बीच अंतर के रूप में की जाती है।
जीजीआर शुद्ध आय नहीं है। यह करों, कमीशन, बोनस, किराया, वेतन और अन्य खर्चों से पहले सकल गेमिंग आय है।
नियामक रिपोर्टिंग समीक्षा
यदि ऑपरेटर एक विनियमित अधिकार क्षेत्र में काम करता है, तो आपको पहले से रिपोर्ट के प्रारूप की जांच करने की आवश्यकता है।
जाँचें:- किन रिपोर्टों की आवश्यकता
- जो रिपोर्टिंग अवधि का प्रयोग किया जा
- क्या अपलोड प्रारूपों की आवश्यकता है;
- कौन से क्षेत्र आवश्यक
- परिवर्तन कैसे पकड़े जाते
- कैसे अवधि बंद की जाती है
- इतिहास कैसे संग्रहीत किया जाता है
- रिपोर्टों तक किसकी पहुंच है
- निर्यात कैसे बनता है।
वास्तविक परिचालन शुरू करने से पहले नियामक रिपोर्टिंग पूरी की जानी चाहिए।
सुरक्षा जांच
सुरक्षा को सॉफ्टवेयर और भौतिक बुनियादी ढांचे दोनों को
जाँचें:- लॉगबुक
- असफल लॉगिन प्रयास;
- उपयोक्ताओं को अवरोधि
- संवेदनशील अभियानों की पुष्टि;
- नकदी रजिस्टर पहुंच नियं
- सर्वर अभिगम नियंत्रण
- प्रशासक अधिकार;
- वीडियो निगरानी;
- सेवा क्षेत्रों तक पहुंच
- सुरक्षा घटनाओं।
सुरक्षा दैनिक कार्यों का हिस्सा होनी चाहिए, न कि एक अलग औपचारिक सेटिंग
घटना लॉग जाँच रहा है
आंतरिक नियंत्रण, लेखा परीक्षा और घटना विश्लेषण के लिए लॉग की आवश्यकता होती
आपको जाँचना होगा कि क्या निम्नलिखित तय हैं:- कर्मचारी प्रवेश
- सेटिंग्स बदलती हैं;
- नकदी लेनदेन;
- भुगतान की घटनाओं;
- टीआईटीओ संचालन;
- खेल की घटनाओं;
- मैनुअल समायोजन;
- अधिकारों में परिवर्तन
- उपकरण त्रुटियां;
- सुरक्षा घटनाओं।
लॉग को दिखाना चाहिए कि क्रिया किसने की, जब यह हुई, और क्या परिणाम प्राप्त हुआ।
निगरानी जाँच
मॉनिटरिंग से आपको तकनीकी और परिचालन संबंधी मुद्दों की तुरंत पहचा
जाँचें:- सर्वर स्थिति
- डाटाबेस स्थिति
- स्लॉट मशीन की स्थिति
- नकद रजिस्टर की स्थि
- भुगतान की स्थि
- टीआईटीओ की स्थिति;
- संचार का नुकसान;
- एपीआई त्रुटियाँ;
- घटना कतारें;
- सूचनाएं;
- महत्वपूर्ण घटनाएं।
लॉन्च से पहले निगरानी करनी चाहिए ताकि टीम पहले दिन से समस्याओं का जवाब दे सके।
बैकअप सत्यापन
जुआ हॉल के डेटा को नुकसान से बचाया जाना चाहिए।
जाँचें:- डेटाबेस का समर्थन कर रहा है
- बैकअप कॉन्फ़िगरेशन
- रिपोर्ट का समर्थन
- प्रतिलिपि दर;
- भंडारण स्थान;
- अभिगम अधिकारों की नक़ल लें
- वसूली की जांच;
- आपदा वसूली योजना।
न केवल बैकअप बनाना महत्वपूर्ण है, बल्कि यह भी सत्यापित करना है कि उन्हें बहाल किया जा सकता है।
एकीकरण जाँचें
सभी बाहरी और आंतरिक एकीकरण का परीक्षण किया जाना चाहिए।
जाँचें:- खेल प्रदाता;
- भुगतान प्रदाता;
- टीआईटीओ;
- नकद रजिस्टर;
- खिलाड़ियों के पर्स;
- एएमएल и केवाईसी;
- नियामक रिपोर्टिंग;
- द्वि विश्लेषण;
- निगरानी;
- सुरक्षा प्रणा
एकीकरण को त्रुटियों, बार-बार अनुरोध और बाहरी सेवाओं की अस्थायी अनुपलब्धता को सही ढंग से संभालना चाहिए।
प्री-स्टार्ट जांच
हॉल खोलने से पहले, आपको सभी महत्वपूर्ण प्रक्रियाओं का अंतिम परीक्षण करने की आवश्यकता है।
जाँचें:- खिलाड़ी निर्
- बैलेंस शीट की पुनः पूर्ति;
- भुगतान;
- दर;
- जीतना;
- टीआईटीओ टिकट;
- शिफ्ट को बंद करना;
- जीजीआर गणना;
- रिपोर्ट पीढ़
- सीमा सक्रियण;
- कर्मचारी कार्
- भुगतान त्रुटि
- मशीन त्रुटि;
- घटना लॉग।
अंतिम जांच वास्तविक खिलाड़ियों और पैसे के साथ काम करने से पहले समस्याओं को खोज
हॉल के संजाल के लिए चेकलिस्ट
यदि ऑपरेटर नेटवर्क प्रारंभ करता है, तो आपको अतिरिक्त तत्वों की जांच
यह जांचना महत्वपूर्ण है:- समान कर्मचारी भूमिकाएँ
- स्थानों द्वारा पहुं
- सारांश रिपोर्टिंग;
- प्रत्येक हॉल के लिए जीजीआर;
- समान भुगतान नियम;
- सामान्य बोनस प्रणाली
- केंद्रीकृत निगरानी;
- सामान्य एएमएल और केवाईसी नियम;
- एकीकृत घटना लॉग;
- बुनियादी ढांचा अतिरेक;
- उपकरण मानकीकरण।
हॉल के नेटवर्क को सख्त नियंत्रण की आवश्यकता होती है, क्योंकि केंद्रीय प्रणाली में एक त्रुटि कई वस्तुओं को
सामान्य सत्यापन मुद्दे
अनुपालन तैयारी के दौरान, इसी तरह की समस्याएं अक्सर पाई जाती हैं
नकद डेस्क और रिपोर्ट के बीच कोई लिंक नहीं
स्लॉट मशीनें सभी घटनाओं को संचारित नहीं करती हैं;
भुगतान अस्पष्ट स्थिति है
कोई मैनुअल समायोजन लॉग नहीं;
कर्मचारियों के पास बहुत व्
सीमाएँ स्थापित नहीं हैं
कोई एएमएल और केवाईसी प्रक्रिया नहीं;
टीआईटीओ पूर्ण सामंजस्य से नहीं गुजरता है;
कोई बैकअप नहीं;
निगरानी औपचारिक रूप से सक्षम है लेकिन उपयोग नहीं किया जाता है
ये समस्याएं लॉन्च से पहले सबसे अच्छी हैं, पहली घटना के बाद नहीं।
मुझे अनुपालन चेकलिस्ट की आवश्यकता क्यों है
ऑपरेटिंग बुनियादी ढांचे के लॉन्च, आंतरिक नियंत्रण और नियमित निरीक्षण के लिए तैयार करने के लिए जुआ हॉल की अनुपालन चेकलिस्ट की आवश्यकता है।
यह ऑपरेटर की मदद करता है:- लाइसेंस आवश्यकताओं की जाँच करें;
- कमरा तैयार करना;
- उपकरण की जांच करें;
- कैश डेस्क सेट करें
- परीक्षण भुगतान
- टीआईटीओ की जाँच करें;
- खिलाड़ियों के पर्स को नियंत
- एएमएल और केवाईसी कॉन्फ़िगर करें
- कर्मचारी अधिकारों की
- रिपोर्ट तैयार
- मॉनिटरिंग सक्षम करें
- स्टार्टअप त्रुटियों के जोखिम को कम करें।
एक जुआ हॉल के लिए, यह काम की तैयारी के लिए एक उपकरण है। हॉल के एक नेटवर्क के लिए - नियमित अनुपालन-लेखा परीक्षा और प्रक्रियाओं के मानकीकरण का आधार।
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