赌博厅合规性支票清单

赌博厅合规性检查表是一种实用的检查清单，可帮助运营商为启动，内部审计，技术检查或常规合规性检查做好准备。

这样的支票清单不能代替法律咨询，但有助于构建关键的风险区域：许可证，场所，硬件，软件，收银机，付款，AML，KYC，报告，安全和事件日志。

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为什么需要合规性支票

赌博大厅是相关的基础设施。

如果没有准备一个项目，则可能会出现问题：

• 票房差异；
• 报告错误；
• 未连接的游戏设备；
• 难以理解的支付状况；
• 员工控制薄弱；
• 缺乏行动记录；
• 违反内部规则；
• 核查问题；
• 启动后的技术故障。

支票清单有助于提前穿越主要街区，并且不会以混乱的方式运行大厅。

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主要检查区

支票清单可以分为几个方向。

这种结构有助于检查赌博大厅作为一个单一的系统。

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检查许可证和管辖权

第一块与项目的法律地位有关。

操作员需要检查：

• 是否允许在选定司法管辖区开展活动；
• 需要哪种许可证；
• 由哪个机构管理活动；
• 允许哪些类型的游戏；
• 房舍有何要求；
• 设备要求；
• 需要交出哪些报告；
• 适用哪个AML和KYC规则；
• 付款有何限制；
• 什么是负责任的游戏规则。

如果这些项目在发射前未得到验证，则进一步的技术培训可能无济于事。

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验证操作员文档

可能需要公司文件才能获得许可和合规性控制。

您需要检查：

• 登记文件；
• 业主数据；
• 董事数据；
• 所有权结构；
• 税务资料；
• 资金来源文件；
• 房舍的租约或使用权；
• 与供应商的合同；
• 与支付提供商的合同；
• 硬件文档。

确切的列表取决于国家，许可证和监管机构的要求。

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房地检查

该场所不仅必须满足业务目标，还必须满足安全和监管要求。

您需要检查：

• 物体地址；
• 面积；
• 布局；
• 售票处区域；
• 老虎机区；
• 工作人员区；
• 入口组；
• 供电；
• 互联网渠道；
• 通风；
• 消防安全；
• 闭路电视；
• 访问控制。

房间必须准备好进行实际操作，而不仅仅是视觉打开。

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设备检查

设备必须与软件和管辖权要求兼容。

您需要检查：

• 老虎机；
• betting终端；
• 票房站；
• TITO打印机；
• 票务扫描仪；
• 验证者；
• 服务器硬件；
• 网络设备；
• 支付终端；
• 工作人员工作；
• 闭路电视系统；
• 备用电源。

重要的是不仅要检查设备的可得性，而且要检查设备在共同制度中的实际运作情况。

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老虎机检查

老虎机必须将数据传输到管理和报告系统。

您需要检查：

• 连接状态；
• 设备的可用性；
• 转交费率；
• 转移付款；
• 传递错误；
• 转移服务事件；
• 与收银台的联系；
• 与TITO的联系；
• GGR计算；
• 在报告中显示；
• 状态监测。

如果自动机与系统分开运行，则操作员将无法完全控制GGR，错误和报告。

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现金系统检查

收银员必须做好日常操作和调节的准备。

您需要检查：

• 打开班次；
• 关闭班次；
• 充资；
• 付款；
• 退款；
• 手动调整；
• 现金结余；
• 限制；
• 确认巨额付款；
• 出纳员报告；
• 行动日志；
• 与付款的联系；
• 与TITO的联系；
• 与玩家钱包的联系。

现金系统不仅必须显示总额，还必须显示每个交易的来源。

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TITO验证

如果大厅使用门票取出，则必须单独测试TITO脚本。

您需要检查：

• 创建门票；
• 打印票证；
• 读票；
• 在机上使用机票；
• 还清售票处门票；
• 状态检查；
• 过期门票；
• 试图重新偿还；
• 阅读错误；
• TITO运营期刊；
• 门票报告。

TITO必须与收银机，自动机，报告和监视相关。

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检查付款

支付基础架构必须在启动前进行测试。

您需要检查：

• 充资；
• 付款；
• 退款；
• 交易状态；
• 被拒绝的交易；
• 挂起手术；
• 提供商错误；
• 重新验证状态；
• 限制；
• 核对付款；
• 与收银台的联系；
• 与玩家钱包的联系；
• 支付事件日志。

付款不应在没有确认状态的情况下入账，在重新处理时不应重复。

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检查玩家的钱包

如果使用玩家钱包系统，则需要检查平衡逻辑。

您需要检查：

• 创建钱包；
• 补给；
• 提取资金；
• 锁定金额；
• 退款；
• 手动调整；
• 奖金余额；
• 限制；
• 交易历史；
• 与收银台的联系；
• 与付款的联系；
• 与AML和KYC的通信。

玩家的钱包必须是内部平衡数据的准确来源。

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AML和KYC验证

在开始与玩家合作之前，AML和KYC过程必须易于理解。

您需要检查：

• 创建玩家的个人资料；
• 核查状况；
• 文件；
• 未经验证的限制；
• 检查后的限制；
• 大型业务；
• 可疑交易；
• 风险概况；
• 锁定；
• compliance命令的评论；
• 检查日志；
• AML和KYC报告。

确切的要求取决于管辖权，但是必须描述和实施基本的控制过程。

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检查访问权限

工作人员只应享有工作所需的权利。

您需要检查：

• 工作人员的作用；
• 出纳员的权利；
• 轮班经理的权利；
• 管理权；
• 技术专家的法律；
• 合规专家的权利；
• 查阅报告；
• 进入售票处；
• 访问设置；
• 访问AML和KYC；
• 访问用户管理。

过于广泛的员工权利造成错误、滥用和不受控制的变化的风险。

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轮班和工作人员审查

轮班必须与工作人员，收银员和报告有关。

您需要检查：

• 任命工作人员；
• 打开班次；
• 关闭班次；
• 出纳员的行为；
• 经理确认；
• 轮班操作；
• 差异；
• 事件；
• 更换报告；
• 行动日志。

每个操作都必须与员工，班次，时间和位置相关联。

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核实报告

报告必须基于实际事件而不是手动输入。

您需要检查：

• 费率；
• 付款；
• GGR;
• 票房交易；
• 付款；
• TITO;
• 玩家钱包；
• 奖金；
• 头奖；
• 轮班；
• 工作人员的行动；
• 事件；
• AML и KYC;
• 监管卸载。

GGR被计算为玩家赌注和玩家薪酬之间的差异。

GGR不是净利润。这些是税前，佣金，奖金，租金，工资和其他支出之前的游戏总收入。

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监管报告的验证

如果操作员在受监管的司法管辖区工作，则必须提前检查报告的格式。

您需要检查：

• 哪些报告是强制性的；
• 使用哪一报告期；
• 需要哪些上载格式；
• 哪些字段是强制性的；
• 如何记录更改；
• 期间如何结束；
• 如何保存历史；
• 谁可查阅报告；
• 出口是如何形成的。

在实际运营活动开始之前，必须准备监管报告。

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安全检查

安全性应包括软件和物理基础架构。

您需要检查：

• 入口日志；
• 进入尝试失败；
• 用户锁定；
• 确认敏感交易；
• 控制出纳通道；
• 控制对服务器的访问；
• 管理员权利；
• 闭路电视；
• 进入服务区；
• 安全事件。

安全必须是日常工作的一部分，而不是单独的正式设置。

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检查事件日志

需要日志来进行内部控制，审计和事件处理。

您需要检查是否已提交：

• 员工入口；
• 更改设置；
• 票房交易；
• 支付事件；
• TITO操作；
• 游戏活动；
• 手动调整；
• 权利变化；
• 设备错误；
• 安全事件。

日志必须显示谁执行了该操作，何时发生了该操作以及收到了什么结果。

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监视检查

监视有助于快速发现技术和操作问题。

您需要检查：

• 服务器的状态；
• 数据库状况；
• 老虎机状态；
• 票房状况；
• 付款状况；
• TITO状态；
• 失去联系；
• API错误；
• 事件队列；
• 通知；
• 关键事件。

监视必须在启动之前运行，以便团队可以从第一天开始应对问题。

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备份验证

赌博大厅的数据必须受到保护，免受损失。

您需要检查：

• 备份数据库；
• 备份配置；
• 备份报告；
• 副本频率；
• 储存地点；
• 查阅副本的权利；
• 恢复检查；
• 灾难恢复计划。

重要的是,不仅要备份,还要验证它们是否可以恢复。

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验证集成

所有外部和内部集成都必须经过测试。

您需要检查：

• 游戏提供商；
• 支付提供商；
• TITO;
• 售票处；
• 玩家钱包；
• AML и KYC;
• 监管报告；
• BI分析；
• 监测；
• 安全系统。

集成必须正确处理错误、重复请求和外部服务暂时不可用。

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启动前检查

在大厅开放之前，您需要对所有关键过程进行最终测试。

您需要检查：

• 创建玩家；
• 补充资产；
• 付款；
• 费率；
• 获胜；
• TITO机票；
• 关闭班次；
• GGR计算；
• 编制报告；
• 触发极限；
• 工作人员的行动；
• 付款错误；
• 自动机错误；
• 事件日志。

最终检查有助于在开始使用真实玩家和金钱之前找到问题。

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大厅网络的支票清单

如果操作员启动网络,则必须检查其他项目。

重要的是要检查：

• 工作人员的共同作用；
• 按地点访问；
• 综合报告；
• 每个大厅的GGR；
• 统一支付规则；
• 一般奖金制度；
• 中央监测；
• 通用AML和KYC规则；
• 统一事件日志；
• 基础设施冗余；
• 设备标准化。

大厅网络需要更严格的控制，因为中央系统中的错误可能会影响多个对象。

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典型的验证问题

在合规性准备过程中，经常会发现类似的问题：

• 收银机和报告之间没有联系；
• 老虎机不会传达所有事件；
• 付款具有难以理解的状态；
• 没有手动调整记录；
• 工作人员享有过多的权利；
• 未设置限制；
• 没有AML和KYC过程；
• TITO未通过完整的对账；
• 没有备份；
• 已正式启用监控,但未使用。

这些问题最好在发射前而不是第一次事件发生后解决。

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为什么需要合规性支票

为了准备启动，内部控制和定期检查运营基础设施，需要一个赌博厅合规性检查表。

他帮助操作员：

• 检查许可要求；
• 准备设施；
• 检查设备；
• 设置收银机；
• 测试付款；
• 检查TITO；
• 控制玩家的钱包；
• 设置AML和KYC；
• 核实工作人员的权利；
• 编写报告；
• 包括监测；
• 降低启动错误风险。

对于一个赌博厅，它是准备工作的工具。对于大厅网络，是定期合规审核和流程标准化的基础。