賭博廳合規性支票清單

賭博廳合規性檢查表是一種實用的檢查清單，可幫助運營商為啟動，內部審計，技術檢查或常規合規性檢查做好準備。

這樣的支票清單不能代替法律咨詢，但有助於構建關鍵的風險區域：許可證，場所，硬件，軟件，收銀機，付款，AML，KYC，報告，安全和事件日誌。

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為什麼需要合規性支票

賭博大廳是相關的基礎設施。

如果沒有準備一個項目，則可能會出現問題：

• 票房差異；
• 報告錯誤；
• 未連接的遊戲設備；
• 難以理解的支付狀況；
• 員工控制薄弱；
• 缺乏行動記錄；
• 違反內部規則；
• 核查問題；
• 啟動後的技術故障。

支票清單有助於提前穿越主要街區，並且不會以混亂的方式運行大廳。

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主要檢查區

支票清單可以分為幾個方向。

這種結構有助於檢查賭博大廳作為一個單一的系統。

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檢查許可證和管轄權

第一塊與項目的法律地位有關。

操作員需要檢查：

• 是否允許在選定司法管轄區開展活動；
• 需要哪種許可證；
• 由哪個機構管理活動；
• 允許哪些類型的遊戲；
• 房舍有何要求；
• 設備要求；
• 需要交出哪些報告；
• 適用哪個AML和KYC規則；
• 付款有何限制；
• 什麼是負責任的遊戲規則。

如果這些項目在發射前未得到驗證，則進一步的技術培訓可能無濟於事。

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驗證操作員文檔

可能需要公司文件才能獲得許可和合規性控制。

您需要檢查：

• 登記文件；
• 業主數據；
• 董事數據；
• 所有權結構；
• 稅務資料；
• 資金來源文件；
• 房舍的租約或使用權；
• 與供應商的合同；
• 與支付提供商的合同；
• 硬件文檔。

確切的列表取決於國家，許可證和監管機構的要求。

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房地檢查

該場所不僅必須滿足業務目標，還必須滿足安全和監管要求。

您需要檢查：

• 物體地址；
• 面積；
• 布局；
• 售票處區域；
• 老虎機區；
• 工作人員區；
• 入口組；
• 供電；
• 互聯網渠道；
• 通風；
• 消防安全；
• 閉路電視；
• 訪問控制。

房間必須準備好進行實際操作，而不僅僅是視覺打開。

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設備檢查

設備必須與軟件和管轄權要求兼容。

您需要檢查：

• 老虎機；
• betting終端；
• 票房站；
• TITO打印機；
• 票務掃描儀；
• 驗證者；
• 服務器硬件；
• 網絡設備；
• 支付終端；
• 工作人員工作；
• 閉路電視系統；
• 備用電源。

重要的是不僅要檢查設備的可得性，而且要檢查設備在共同制度中的實際運作情況。

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老虎機檢查

老虎機必須將數據傳輸到管理和報告系統。

您需要檢查：

• 連接狀態；
• 設備的可用性；
• 轉交費率；
• 轉移付款；
• 傳遞錯誤；
• 轉移服務事件；
• 與收銀臺的聯系；
• 與TITO的聯系；
• GGR計算；
• 在報告中顯示；
• 狀態監測。

如果自動機與系統分開運行，則操作員將無法完全控制GGR，錯誤和報告。

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現金系統檢查

收銀員必須做好日常操作和調節的準備。

您需要檢查：

• 打開班次；
• 關閉班次；
• 充資；
• 付款；
• 退款；
• 手動調整；
• 現金結余；
• 限制；
• 確認巨額付款；
• 出納員報告；
• 行動日誌；
• 與付款的聯系；
• 與TITO的聯系；
• 與玩家錢包的聯系。

現金系統不僅必須顯示總額，還必須顯示每個交易的來源。

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TITO驗證

如果大廳使用門票取出，則必須單獨測試TITO腳本。

您需要檢查：

• 創建門票；
• 打印票證；
• 讀票；
• 在機上使用機票；
• 還清售票處門票；
• 狀態檢查；
• 過期門票；
• 試圖重新償還；
• 閱讀錯誤；
• TITO運營期刊；
• 門票報告。

TITO必須與收銀機，自動機，報告和監視相關。

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檢查付款

支付基礎架構必須在啟動前進行測試。

您需要檢查：

• 充資；
• 付款；
• 退款；
• 交易狀態；
• 被拒絕的交易；
• 掛起手術；
• 提供商錯誤；
• 重新驗證狀態；
• 限制；
• 核對付款；
• 與收銀臺的聯系；
• 與玩家錢包的聯系；
• 支付事件日誌。

付款不應在沒有確認狀態的情況下入賬，在重新處理時不應重復。

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檢查玩家的錢包

如果使用玩家錢包系統，則需要檢查平衡邏輯。

您需要檢查：

• 創建錢包；
• 補給；
• 提取資金；
• 鎖定金額；
• 退款；
• 手動調整；
• 獎金余額；
• 限制；
• 交易歷史；
• 與收銀臺的聯系；
• 與付款的聯系；
• 與AML和KYC的通信。

玩家的錢包必須是內部平衡數據的準確來源。

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AML和KYC驗證

在開始與玩家合作之前，AML和KYC過程必須易於理解。

您需要檢查：

• 創建玩家的個人資料；
• 核查狀況；
• 文件；
• 未經驗證的限制；
• 檢查後的限制；
• 大型業務；
• 可疑交易；
• 風險概況；
• 鎖定；
• compliance命令的評論；
• 檢查日誌；
• AML和KYC報告。

確切的要求取決於管轄權，但是必須描述和實施基本的控制過程。

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檢查訪問權限

工作人員只應享有工作所需的權利。

您需要檢查：

• 工作人員的作用；
• 出納員的權利；
• 輪班經理的權利；
• 管理權；
• 技術專家的法律；
• 合規專家的權利；
• 查閱報告；
• 進入售票處；
• 訪問設置；
• 訪問AML和KYC；
• 訪問用戶管理。

過於廣泛的員工權利造成錯誤、濫用和不受控制的變化的風險。

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輪班和工作人員審查

輪班必須與工作人員，收銀員和報告有關。

您需要檢查：

• 任命工作人員；
• 打開班次；
• 關閉班次；
• 出納員的行為；
• 經理確認；
• 輪班操作；
• 差異；
• 事件；
• 更換報告；
• 行動日誌。

每個操作都必須與員工，班次，時間和位置相關聯。

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核實報告

報告必須基於實際事件而不是手動輸入。

您需要檢查：

• 費率；
• 付款；
• GGR;
• 票房交易；
• 付款；
• TITO;
• 玩家錢包；
• 獎金；
• 頭獎；
• 輪班；
• 工作人員的行動；
• 事件；
• AML и KYC;
• 監管卸載。

GGR被計算為玩家賭註和玩家薪酬之間的差異。

GGR不是凈利潤。這些是稅前，傭金，獎金，租金，工資和其他支出之前的遊戲總收入。

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監管報告的驗證

如果操作員在受監管的司法管轄區工作，則必須提前檢查報告的格式。

您需要檢查：

• 哪些報告是強制性的；
• 使用哪一報告期；
• 需要哪些上載格式；
• 哪些字段是強制性的；
• 如何記錄更改；
• 期間如何結束；
• 如何保存歷史；
• 誰可查閱報告；
• 出口是如何形成的。

在實際運營活動開始之前，必須準備監管報告。

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安全檢查

安全性應包括軟件和物理基礎架構。

您需要檢查：

• 入口日誌；
• 進入嘗試失敗；
• 用戶鎖定；
• 確認敏感交易；
• 控制出納通道；
• 控制對服務器的訪問；
• 管理員權利；
• 閉路電視；
• 進入服務區；
• 安全事件。

安全必須是日常工作的一部分，而不是單獨的正式設置。

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檢查事件日誌

需要日誌來進行內部控制，審計和事件處理。

您需要檢查是否已提交：

• 員工入口；
• 更改設置；
• 票房交易；
• 支付事件；
• TITO操作；
• 遊戲活動；
• 手動調整；
• 權利變化；
• 設備錯誤；
• 安全事件。

日誌必須顯示誰執行了該操作，何時發生了該操作以及收到了什麼結果。

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監視檢查

監視有助於快速發現技術和操作問題。

您需要檢查：

• 服務器的狀態；
• 數據庫狀況；
• 老虎機狀態；
• 票房狀況；
• 付款狀況；
• TITO狀態；
• 失去聯系；
• API錯誤；
• 事件隊列；
• 通知；
• 關鍵事件。

監視必須在啟動之前運行，以便團隊可以從第一天開始應對問題。

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備份驗證

賭博大廳的數據必須受到保護，免受損失。

您需要檢查：

• 備份數據庫；
• 備份配置；
• 備份報告；
• 副本頻率；
• 儲存地點；
• 查閱副本的權利；
• 恢復檢查；
• 災難恢復計劃。

重要的是,不僅要備份,還要驗證它們是否可以恢復。

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驗證集成

所有外部和內部集成都必須經過測試。

您需要檢查：

• 遊戲提供商；
• 支付提供商；
• TITO;
• 售票處；
• 玩家錢包；
• AML и KYC;
• 監管報告；
• BI分析；
• 監測；
• 安全系統。

集成必須正確處理錯誤、重復請求和外部服務暫時不可用。

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啟動前檢查

在大廳開放之前，您需要對所有關鍵過程進行最終測試。

您需要檢查：

• 創建玩家；
• 補充資產；
• 付款；
• 費率；
• 獲勝；
• TITO機票；
• 關閉班次；
• GGR計算；
• 編制報告；
• 觸發極限；
• 工作人員的行動；
• 付款錯誤；
• 自動機錯誤；
• 事件日誌。

最終檢查有助於在開始使用真實玩家和金錢之前找到問題。

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大廳網絡的支票清單

如果操作員啟動網絡,則必須檢查其他項目。

重要的是要檢查：

• 工作人員的共同作用；
• 按地點訪問；
• 綜合報告；
• 每個大廳的GGR；
• 統一支付規則；
• 一般獎金制度；
• 中央監測；
• 通用AML和KYC規則；
• 統一事件日誌；
• 基礎設施冗余；
• 設備標準化。

大廳網絡需要更嚴格的控制，因為中央系統中的錯誤可能會影響多個對象。

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典型的驗證問題

在合規性準備過程中，經常會發現類似的問題：

• 收銀機和報告之間沒有聯系；
• 老虎機不會傳達所有事件；
• 付款具有難以理解的狀態；
• 沒有手動調整記錄；
• 工作人員享有過多的權利；
• 未設置限制；
• 沒有AML和KYC過程；
• TITO未通過完整的對賬；
• 沒有備份；
• 已正式啟用監控,但未使用。

這些問題最好在發射前而不是第一次事件發生後解決。

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為什麼需要合規性支票

為了準備啟動，內部控制和定期檢查運營基礎設施，需要一個賭博廳合規性檢查表。

他幫助操作員：

• 檢查許可要求；
• 準備設施；
• 檢查設備；
• 設置收銀機；
• 測試付款；
• 檢查TITO；
• 控制玩家的錢包；
• 設置AML和KYC；
• 核實工作人員的權利；
• 編寫報告；
• 包括監測；
• 降低啟動錯誤風險。

對於一個賭博廳，它是準備工作的工具。對於大廳網絡，是定期合規審核和流程標準化的基礎。