ギャンブルホールのコンプライアンスチェックリスト

ギャンブルホールのコンプライアンスチェックリストは、オペレーターが立ち上げ、内部監査、技術検査、または定期的なコンプライアンス管理のための施設を準備するのに役立つ実用的なチェックリストです。

このようなチェックリストは法的アドバイスに代わるものではなく、ライセンス、施設、機器、ソフトウェア、キャッシュデスク、支払い、AML、 KYC、レポート、セキュリティ、イベントログなどの主要なリスク領域を構成するのに役立ちます。

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コンプライアンスチェックリストが必要な理由

ギャンブルホールは接続されたインフラとして運営されている。

1つの項目が用意されていない場合、問題が発生する可能性があります：

• 現金の相違；
• エラーの報告；
• 接続されていないゲーミングデバイス；
• 不明確な支払い状況。
• 弱い従業員の制御；
• アクティビティログなし
• 内部規則の違反；
• 検証の問題；
• 打ち上げ後の技術的な失敗。

チェックリストは、事前にメインブロックを通過し、混沌としたモードでホールを開始するのに役立ちます。

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主な検査エリア

チェックリストは複数の方向に分けることができます。

この構造は、単一のシステムとしてギャンブルホールをチェックするのに役立ちます。

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ライセンスおよび管轄裁判所レビュー

最初のブロックは、プロジェクトの法的地位に関連しています。

オペレータはチェックする必要があります：

• 選択された管轄区域で活動が許可されているかどうか；
• どのようなライセンスが必要です。
• 活動を規制する権限;
• どのような種類のゲームが許可されています。
• 部屋の要件は何ですか。
• 装置のための条件は何です；
• どのようなレポートを提出する必要があります。
• どのAMLおよびKYCルールが適用されるか
• 支払いの制限は何ですか。
• 責任あるプレーのルールが適用されます。

これらの項目が起動前にチェックされていない場合、さらなる技術的準備は役に立たないかもしれません。

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オペレータドキュメントのチェック

ライセンスおよびコンプライアンス管理には、会社文書が必要になる場合があります。

チェック：

• 登録書類；
• 所有者のデータ；
• 取締役のデータ；
• 所有権構造；
• 税務情報；
• 資金源に関する文書。
• 賃貸借契約または敷地内の使用権;
• サプライヤーとの契約
• 決済プロバイダーとの契約
• 装置の文書。

正確なリストは、国、ライセンス、規制当局の要件によって異なります。

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ルームインスペクション

ビジネスだけでなく、セキュリティや規制要件も満たさなければなりません。

チェック：

• 施設の住所；
• エリア；
• レイアウト；
• チェックアウトエリア；
• スロットマシンエリア；
• 人事領域；
• 入力グループ；
• 電源；
• インターネットチャンネル；
• 換気；
• 火災安全；
• ビデオ監視；
• アクセス制御。

部屋は、視覚的な開口部だけでなく、実際に使用する準備ができている必要があります。

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装置の点検

機器はソフトウェアおよび管轄の要件と互換性がある必要があります。

チェック：

• スロットマシン；
• ベッティングターミナル；
• キャッシュステーション；
• TITOプリンター；
• チケットスキャナ；
• バリデータ；
• サーバー機器；
• ネットワーク機器；
• 支払ターミナル；
• 人事職場；
• ビデオ監視システム；
• バックアップ電源。

機器の可用性だけでなく、一般的なシステムでの実際の動作も確認することが重要です。

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スロットマシンのチェック

スロットマシンは、制御および報告システムにデータを送信する必要があります。

チェック：

• 接続ステータス；
• デバイスの可用性；
• ベットの伝達；
• 支払いの転送；
• エラー送信；
• サービスイベントの送信。
• キャッシュデスクとの通信。
• TITOとのコミュニケーション；
• GGRの計算；
• レポートに表示する
• 状態の監視。

マシンがシステムとは別に動作する場合、オペレータはGGR、エラー、レポートを完全に制御することができません。

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現金システムを確認する

キャッシュデスクは、毎日の操作と和解の準備ができている必要があります。

チェック：

• シフトの開始；
• シフトを閉じる。
• 補充；
• 支払い；
• リターン；
• 手動調整；
• 現金残高；
• 限界；
• 大規模な支払いの確認。
• キャッシャーに関するレポート
• アクティビティログ；
• 支払いへのリンク
• TITOとのコミュニケーション；
• プレーヤーの財布との関係。

現金システムは、トータルだけでなく、各トランザクションのソースも表示する必要があります。

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TITOのチェック

チケットインチケットアウトを使用する場合は、TITOスクリプトを個別にテストする必要があります。

チェック：

• チケットを作成する。
• チケットの印刷；
• チケットを読む。
• 機械の切符を使用して；
• チケットオフィスでのチケットの償還；
• ステータスチェック；
• 期限切れのチケット；
• 再び返済しようとします。
• 読み取りエラー；
• TITO活動ログ；
• チケットレポート。

TITOは、レジ、自動機械、報告および監視にリンクされている必要があります。

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支払いの確認

決済インフラストラクチャは、開始する前にテストする必要があります。

チェック：

• 補充；
• 支払い；
• リターン；
• トランザクションのステータス
• 拒否されたトランザクション
• フリーズした操作
• プロバイダのエラー；
• ステータスの再確認
• 限界；
• 支払いの和解；
• キャッシュデスクとの通信。
• プレーヤーの財布とのコミュニケーション；
• 支払いイベントログ。

支払いは、確認されたステータスなしで入金されるべきではなく、再処理の間に複製されるべきではありません。

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プレイヤーの財布をチェックする

プレーヤーウォレットシステムを使用している場合は、残高ロジックを確認する必要があります。

チェック：

• ウォレットを作成する。
• 補充；
• 資金の引き出し；
• Amountブロック
• リターン；
• 手動調整；
• ボーナスバランス；
• 限界；
• トランザクション履歴；
• キャッシュデスクとの通信。
• 支払いへのリンク
• AMLおよびKYCとの関連付け。

プレイヤーのウォレットは、内部残高データの正確なソースでなければなりません。

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AMLとKYCの検証

AMLおよびKYCプロセスは、プレイヤーと作業する前に理解する必要があります。

チェック：

• プレーヤープロフィールの作成;
• ステータスの確認
• ドキュメント；
• 検証なしの制限；
• 検証後の制限；
• 大きい操作；
• 疑わしい取引；
• リスクプロファイル；
• インターロック；
• compliance-commandコメント；
• 検査ログ；
• AMLおよびKYCに関するレポート。

正確な要件は管轄区域によって異なりますが、基本的な制御プロセスを記述して実装する必要があります。

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アクセス権チェック

従業員は、働くために必要な権利のみを持つべきです。

チェック：

• 従業員の役割
• キャッシャーの権利;
• シフトマネージャの権利
• 管理者権限；
• 技術的な専門家の権利；
• コンプライアンスの専門家の権利；
• レポートへのアクセス
• キャッシュレジスターへのアクセス。
• 設定へのアクセス；
• AMLおよびKYCへのアクセス；
• ユーザー管理へのアクセス。

過度に広範な従業員の権利は、エラー、虐待、制御されていない変更のリスクを生み出します。

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シフトと人員の確認

シフトは、従業員、キャッシュデスク、およびレポートに接続する必要があります。

チェック：

• 従業員の任命；
• シフトの開始；
• シフトを閉じる。
• レジ係の行為；
• マネージャの確認
• シフトあたりの操作；
• 不一致；
• インシデント；
• シフトレポート；
• アクティビティログ。

各業務は、従業員、シフト、時間、場所にリンクされている必要があります。

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レポートレビュー

レポートは、手動入力ではなく、実際のイベントに基づいて作成する必要があります。

チェック：

• 料金；
• 支払い；
• GGR；
• 現金取引；
• 支払い；
• TITO；
• プレーヤーの財布；
• ボーナス；
• ジャックポット；
• シフト；
• 従業員の行動;
• インシデント；
• AML KYC；
• 規制のオフロード。

GGRはプレーヤーベットとプレーヤーペイアウトの違いとして計算されます。

GGRは純利益ではありません。これは、税金、手数料、ボーナス、家賃、給与およびその他の費用の前にゲームの総所得です。

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規制レポートのレビュー

オペレータが規制された管轄区域で動作する場合は、事前にレポートの形式を確認する必要があります。

チェック：

• どのレポートが必要か
• どのレポート期間が使用されるか
• どのようなアップロードフォーマットが必要です。
• どのフィールドが必要ですか
• 変更のキャプチャ方法
• 期間はどのように閉じられています
• どのように歴史が保存されます。
• 誰がレポートにアクセスできるか
• 輸出がどのように形成されるか。

規制報告は、実際の業務を開始する前に完了する必要があります。

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セキュリティチェック

セキュリティは、ソフトウェアと物理インフラストラクチャの両方をカバーする必要があります。

チェック：

• Logbooks（ログブック）
• ログインの試みに失敗しました。
• ユーザーをブロックする
• 敏感な操作の確認；
• キャッシュレジスタのアクセス制御；
• サーバーのアクセス制御
• 管理者権限；
• ビデオ監視；
• サービスエリアへのアクセス;
• セキュリティインシデント。

セキュリティは、別の正式な設定ではなく、毎日の作業の一部でなければなりません。

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イベントログのチェック

内部統制、監査、インシデント分析にはログが必要です。

以下が修正されているかどうかを確認する必要があります：

• 従業員の入り口；
• 設定の変更；
• 現金取引；
• 支払いイベント；
• TITOオペレーション；
• ゲームイベント；
• 手動調整；
• 権利の変更；
• 機器のエラー；
• セキュリティインシデント。

ログは、誰がアクションを実行したのか、いつ発生したのか、どのような結果が得られたのかを示す必要があります。

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モニタリングチェック

モニタリングにより、技術的および運用上の問題を迅速に特定できます。

チェック：

• サーバーのステータス
• データベースステータス
• スロットマシンの状態；
• キャッシュレジスタのステータス；
• 支払いステータス
• TITOステータス；
• コミュニケーションの喪失；
• APIエラー；
• イベントキュー；
• 通知；
• 重要な事件です。

チームが1日目から問題に対応できるように、モニタリングは起動前に機能する必要があります。

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バックアップの検証

ギャンブルホールのデータは損失から保護されなければなりません。

チェック：

• データベースのバックアップ
• バックアップ構成
• レポートのバックアップ
• コピーレート；
• 保管場所；
• アクセス権のコピー
• リカバリチェック；
• 災害復旧計画。

バックアップを作成するだけでなく、復元できることを確認することも重要です。

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統合を確認する

すべての外部と内部の統合をテストする必要があります。

チェック：

• ゲームプロバイダ；
• 決済プロバイダ；
• TITO；
• キャッシュレジスター；
• プレーヤーの財布；
• AML KYC；
• 規制レポート；
• BIアナリティクス；
• モニタリング；
• 安全システム。

統合は、エラー、繰り返し要求、および外部サービスの一時的な利用不能を正しく処理する必要があります。

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プレスタートチェック

ホールを開く前に、すべての重要なプロセスの最終テストを行う必要があります。

チェック：

• プレーヤーの作成；
• 貸借対照表の補充；
• 支払い；
• レート；
• 勝利；
• TITOチケット；
• シフトを閉じる。
• GGRの計算；
• レポート生成；
• 限界の作動；
• 従業員の行動
• 支払いエラー；
• マシンエラー；
• イベントログ。

最終チェックは、実際のプレーヤーとお金で作業する前に問題を見つけるのに役立ちます。

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ホールのネットワークのチェックリスト

オペレータがネットワークを起動する場合は、追加の要素を確認する必要があります。

チェックすることが重要です：

• 従業員の役割の統一
• 場所ごとのアクセス；
• サマリーレポート；
• 各ホールのGGR；
• 均一な支払い規則；
• 一般的なボーナスシステム；
• 集中監視；
• 一般的なAMLおよびKYCの規則；
• 統一されたイベントログ；
• インフラストラクチャの冗長性；
• 装置の標準化。

ホールのネットワークは、中央システムのエラーがいくつかのオブジェクトに影響を与える可能性があるため、より厳格な制御を必要とします。

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共通の検証の問題

コンプライアンスの準備中に、同様の問題が頻繁に見つかります：

• キャッシュデスクとレポートの間のリンクはありません
• スロットマシンはすべてのイベントを送信しません。
• 支払いのステータスが不明
• 手動調整ログはありません。
• 従業員には広範な権利があります。
• 制限は設定されていません
• AMLおよびKYCプロセス無し；
• TITOは完全な和解を経ません。
• バックアップなし。
• モニタリングは正式に有効ですが、使用されません。

これらの問題は、最初のインシデントの後ではなく、打ち上げ前に最もよく解決されます。

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コンプライアンスチェックリストが必要な理由

ギャンブルホールのコンプライアンスチェックリストは、運用インフラの立ち上げ、内部統制、定期的な検査に備えるために必要です。

それはオペレータを助けます：

• ライセンス要件をチェックします。
• 部屋を準備する。
• 装置を点検して下さい；
• キャッシュデスクの設置
• 支払いのテスト
• check TITO；
• プレーヤーの財布を制御して下さい；
• AMLとKYCの設定
• 従業員の権利を確認する
• レポートの準備；
• 監視を有効にする
• スタートアップエラーのリスクを軽減します。

1つのギャンブルホールの場合、これは仕事の準備のためのツールです。ホールのネットワーク-定期的なコンプライアンス監査とプロセスの標準化の基礎。